证监会发布北交所基础制度规，代表着交易所规章制度正式建立

2021-10-31 23:28

证监会表示，10月30日，北京证券交易所发布了上市审核四项基本业务规则，六项配套规则和指引，代表着交易所规章制度正式建立这些规则将在11月15日北交所首次开市后正式实施

公告显示，为夯实改革制度基础，证监会现已发布北京证券交易所发行上市，再融资和持续监管等3项规定及11个相关规范性文件同时，为做好制度衔接，进一步丰富全国股份转让系统融资工具，修订了两部非上市公众公司监管条例，制定了两部上市公司定向发行可转债内容和格式指引

以下是详细内容:

《北京证券交易所股票上市规则》

《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》

《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》

《北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》

《北京证券交易所上市委员会管理细则》

《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》

《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》

《北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务细则》

《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则》

《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号 —— 独立董事》

本次发布的业务规则主要内容如下:

在公开发行和上市方面，将所选层的盈利能力，成长性，市场认可度和R&D能力的整体水平标准转化为上市条件，保持包容性和准确性同时落实注册制试点要求，明确交易所审核与证监会注册的分工，成立上市委员会，充分发挥专业把关作用发行承销制度保留询价，直接定价等多样化发行定价方式，同时，对富余股份配售进行了优化调整，由优先考虑时间调整为优先考虑申购数量，优先考虑同数量时间，缓解投资者集中申购压力，加强对报价行为的监管，维护分销市场秩序

本站表示，在上市公司持续监管方面，制度要求符合目前上市公司的主要监管安排，不再实行保荐经纪制度，保荐机构将在规定期限内进行持续监管，同时，要充分考虑创新型中小企业的管理特点和发展规律，强化公司自治和市场约束。

2021年9月3日和9月17日，证监会就上述法规和规范性文件公开征求意见，通过召开座谈会，书面征求意见等方式听取了相关方面的意见。整体而言，社会各界对相关规则的制定思路，基本框架和主要内容有较高的共识，同时也从操作实施，条文表述等方面提出了一些修改建议。证监会已逐一认真梳理研究，所有有利于加强中小投资者合法权益保护，提高上市公司规范运作水平，提高信息披露针对性和有效性的合理建议均被吸收采纳。