证监会发布《上市公司投资者关系管理工作指引》

，证监会发布《上市公司投资者关系管理工作指引》《指引》主要包括:一是进一步明确投资者关系管理的定义，适用范围和原则二是进一步增加和丰富投资者关系管理的内容及方式，同时对最近几年来实践中的良好做法予以固化三是进一步明确上市公司投资者关系管理的组织和实施，同时强化对上市公司的约束下一步，证监会将在具体监管工作中督促上市公司认真落实《指引》提出的各项措施，加强上市公司与投资者之间的有效沟通，促进上市公司完善治理，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益《指引》自2022年5月15日起施行

原文如下:

证监会发布《上市公司投资者关系管理工作指引》

为贯彻落实新《证券法》和《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》，进一步规范上市公司投资者关系管理，证监会发布《上市公司投资者关系管理工作指引》，自2022年5月15日起施行。

《指引》共32条，由总则，投资者关系管理的内容和方式，组织与实施，附则等内容组成，主要包括:

一是进一步明确投资者关系管理的定义，适用范围和原则从内容，方式和目的等维度对投资者关系管理进行界定明确《指引》适用于依照《公司法》设立且股票在中国境内证券交易所上市交易的股份有限公司在境内发行股票或者存托凭证并上市的境外公司参照执行确立合规性，平等性，主动性和诚实守信等四条基本原则

三是进一步明确上市公司投资者关系管理的组织和实施，同时强化对上市公司的约束在操作层面，进一步明确上市公司投资者关系管理的制度制定，部门设置，责任主体，人员配备，培训学习等内容强化上市公司关键少数的主体责任，除董事会秘书，专门人员外，对上市公司控股股东，实际控制人，董事，监事，高级管理人员等也提出要求，明确他们在投资者关系管理中的禁止情形倡导投资者提升股东意识，依法行权维权，形成理性成熟的投资文化明确中国证监会及其派出机构依法对上市公司投资者关系管理进行监督管理明确证券交易所，上市公司协会等自律组织，制定自律规则进行自律管理

《指引》起草过程中，证监会积极向社会公开征求意见，通过召开座谈会，书面征求意见等形式听取了有关方面的意见社会各界对《指引》内容总体支持，证监会逐条认真研究各方面提出的修改完善意见建议，并对合理建议予以吸收采纳

强化投资者关系管理，是提高上市公司质量的重要举措，也是投资者保护的重要内容下一步，证监会将在具体监管工作中督促上市公司认真落实《指引》提出的各项措施，加强上市公司与投资者之间的有效沟通，促进上市公司完善治理，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益

与证券公司经纪，自营，承销与保荐等业务相比，证券公司做市交易是一项新业务，对证券公司的内控，合规和风控等要求较高。因此，证监会也表示，初期采用试点方式在科创板引入做市商机制，允许一些公司治理规范，内控机制健全，运营稳健，抗风险能力强的证券公司开展做市交易业务，可以稳妥推进相关工作，防控好各类风险。